國(guó)土資源部出臺(tái)并解讀《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則》
【中國(guó)鋁業(yè)網(wǎng)】為規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和礦業(yè)權(quán)人交易行為，保障我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)國(guó)家權(quán)益和礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，國(guó)土資源部近日出臺(tái)《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》，3月1日起實(shí)施。
《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》主要內(nèi)容為：一、礦業(yè)權(quán)出讓交易必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場(chǎng)所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上進(jìn)行，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場(chǎng)所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上鑒證和公示。二、礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)依據(jù)出讓人、轉(zhuǎn)讓人提供的相關(guān)材料發(fā)布出讓轉(zhuǎn)讓公告。以招標(biāo)方式出讓轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)在投標(biāo)截止日30日前發(fā)布公告，以拍賣、掛牌方式出讓轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)在公開(kāi)拍賣日或掛牌起始日20日前發(fā)布公告。三、礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按公告確定的時(shí)間、地點(diǎn)組織交易，并書面通知出讓人、轉(zhuǎn)讓人和取得交易資格的競(jìng)買人或投標(biāo)人參加。招標(biāo)、拍賣出讓或轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，每宗標(biāo)的投標(biāo)人或競(jìng)買人不得少于三人。四、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓結(jié)果相關(guān)信息應(yīng)公示公開(kāi)。招拍掛出讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)公示中標(biāo)人或競(jìng)得人的名稱、礦業(yè)權(quán)成交價(jià)等；申請(qǐng)?jiān)谙取⑻降V權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)、以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權(quán)的，國(guó)土資源主管部門正式受理后，將相關(guān)信息直接進(jìn)場(chǎng)公開(kāi)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證下簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，交易機(jī)構(gòu)出具鑒證文書。五、國(guó)土資源主管部門應(yīng)對(duì)不同性質(zhì)的礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)分類加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，建立礦業(yè)權(quán)交易年度工作報(bào)告、通報(bào)制度。礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每一宗礦業(yè)權(quán)交易建立檔案。
規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的有力舉措
——解讀《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》
近日，國(guó)土資源部出臺(tái)《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》，據(jù)了解，這是國(guó)土資源部出臺(tái)的第一份規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易的文件。應(yīng)怎樣準(zhǔn)確理解《規(guī)則》的內(nèi)容？其對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的重要意義何在？國(guó)土資源部礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)管理司負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解讀。
問(wèn)：《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》是國(guó)土資源部第一份專門針對(duì)礦業(yè)權(quán)交易進(jìn)行規(guī)范管理的文件，請(qǐng)問(wèn)，《規(guī)則》有哪些主要內(nèi)容？
負(fù)責(zé)人：規(guī)則共八部分46條，包括總則、公告與登記、交易形式及流程、確認(rèn)及中止、終止、公示公開(kāi)、交易監(jiān)管等。規(guī)則主要是對(duì)近兩年國(guó)土資源部下發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》、《關(guān)于做好礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)出讓轉(zhuǎn)讓信息公示公開(kāi)有關(guān)工作的通知》以及《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（暫行）》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》等文件的補(bǔ)充完善和細(xì)化，除油氣和國(guó)家規(guī)定不宜公開(kāi)礦種的礦業(yè)權(quán)交易外，所有礦業(yè)權(quán)的交易都適用該規(guī)則。
具體來(lái)說(shuō)，一是明確采取招標(biāo)拍賣掛牌方式開(kāi)展礦業(yè)權(quán)交易的操作要求和流程。出讓礦業(yè)權(quán)的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)土資源主管部門的委托書開(kāi)展相關(guān)工作；招拍掛轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)與交易機(jī)構(gòu)簽訂委托合同。以招拍掛方式出讓、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)要先發(fā)公告，招拍掛成交后，國(guó)土資源主管部門（礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人）、競(jìng)得人（競(jìng)買人）和交易機(jī)構(gòu)三方需簽訂成交確認(rèn)書，并根據(jù)確認(rèn)書約定簽訂出讓（轉(zhuǎn)讓）合同。按規(guī)定對(duì)交易主要事項(xiàng)進(jìn)行公示，無(wú)異議的，競(jìng)得人持確認(rèn)書、出讓（轉(zhuǎn)讓）合同及其他要件辦理審批登記手續(xù)。協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，要在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證下簽訂合同，并按規(guī)定公示主要事項(xiàng)，無(wú)異議的，由交易機(jī)構(gòu)出具鑒證文書，轉(zhuǎn)讓人、受讓人持轉(zhuǎn)讓合同、鑒證文書及其他要件辦理審批登記手續(xù)。
二是規(guī)定了礦業(yè)權(quán)交易中止、終止和恢復(fù)交易的情形和要求。交易過(guò)程中，存在礦業(yè)權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議尚未解決的、交易主體有尚未處理或未執(zhí)行完畢的違法行為及其他不可抗力影響的，應(yīng)中止交易。還有，交易主體提出、因不可抗力及法律規(guī)定應(yīng)終止的，應(yīng)終止交易。中止、終止和恢復(fù)交易時(shí)，出讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)征得國(guó)土資源主管部門的同意；轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)征得轉(zhuǎn)讓人的同意，都應(yīng)出具書面同意意見(jiàn)，并及時(shí)發(fā)布公告。
三是明確了各級(jí)國(guó)土資源主管部門的監(jiān)管職責(zé)。省、市兩級(jí)國(guó)土資源主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理同級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的礦業(yè)權(quán)交易，上級(jí)國(guó)土資源主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督下級(jí)國(guó)土資源主管部門的礦業(yè)權(quán)交易活動(dòng)。
問(wèn)：為什么要出臺(tái)此項(xiàng)交易規(guī)則？
負(fù)責(zé)人：主要是基于以下原因：一是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)自身的需要。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)作為我國(guó)要素市場(chǎng)的一個(gè)組成部分，在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)過(guò)程中，起步晚，發(fā)展滯后。隨著近來(lái)礦業(yè)的升溫，我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易宗數(shù)、交易金額呈逐年上升趨勢(shì)。到2008年底，全國(guó)50%以上的?。▍^(qū)、市）建立了省級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，受國(guó)土資源主管部門委托組織開(kāi)展了以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)的工作，但通過(guò)交易機(jī)構(gòu)的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)工作以及轉(zhuǎn)讓鑒證公示工作，基本沒(méi)有開(kāi)展。直到2010年9月國(guó)土資源部下發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》后，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)功能定位才得以明晰，礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)建設(shè)加速。目前全國(guó)省市兩級(jí)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)體系初步形成：31個(gè)省級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)如期建成并運(yùn)行，390個(gè)地級(jí)市州（含省直管縣）中69.5%的決定建立礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)建的271個(gè)地級(jí)市州（含省直管縣）中已有89.7%的建成。但這些礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)上參差不齊，已有交易規(guī)則多為省級(jí)國(guó)土資源主管部門甚至由交易機(jī)構(gòu)印發(fā)，行政效力偏低；市級(jí)交易機(jī)構(gòu)建設(shè)正在推進(jìn)，各項(xiàng)制度和操作亟待規(guī)范統(tǒng)一。
二是廉政工作的推進(jìn)，迫切需要完善市場(chǎng)交易規(guī)則、制度，更充分地發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的重要作用。2009年黨中央、國(guó)務(wù)院部署開(kāi)展了工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專項(xiàng)治理工作，要求建立健全統(tǒng)一規(guī)范的土地、礦業(yè)權(quán)等要素市場(chǎng)，規(guī)范有關(guān)市場(chǎng)交易行為。中央領(lǐng)導(dǎo)在國(guó)務(wù)院廉政工作會(huì)上多次提出，著力推進(jìn)土地和礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)。“十二五”規(guī)劃綱要中也提出“規(guī)范發(fā)展探礦權(quán)、采礦權(quán)交易市場(chǎng)”，“促進(jìn)資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和公開(kāi)、公平、公正交易”。這些，都對(duì)推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)和完善交易制度提出了新的更高的要求。
三是維護(hù)各方權(quán)益的需要。2007年我國(guó)公布的《物權(quán)法》將探礦權(quán)采礦權(quán)納入了“用益物權(quán)”，若要把礦業(yè)權(quán)這種經(jīng)過(guò)行政許可的用益物權(quán)在市場(chǎng)中配置好，需要可操作的規(guī)則、流程來(lái)規(guī)范交易機(jī)構(gòu)和交易行為，維護(hù)國(guó)家權(quán)益和礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益。
四是落實(shí)部相關(guān)制度的需要。2010年部發(fā)出的《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》要求，礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓都要進(jìn)場(chǎng)公開(kāi)，各省（區(qū)、市）總體上都很好地落實(shí)了公示公開(kāi)制度，做到了申請(qǐng)?jiān)谙?、招拍掛、協(xié)議出讓、探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)、轉(zhuǎn)讓交易及相關(guān)信息，在有形市場(chǎng)、政府網(wǎng)站或行政大廳公示公開(kāi)。但各地對(duì)“五公開(kāi)”制度掌握尺度和標(biāo)準(zhǔn)還不盡一致。鑒于上述情況，有必要出臺(tái)交易規(guī)則，統(tǒng)一規(guī)范交易行為。
問(wèn)：從2010年9月國(guó)土資源部下發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》到本次出臺(tái)的《規(guī)則》，是如何定位礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、功能的？
負(fù)責(zé)人：根據(jù)我國(guó)目前實(shí)際，《規(guī)則》明確，“礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立，并屬國(guó)土資源主管部門管理或經(jīng)國(guó)土資源主管部門委托的，為礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓提供交易服務(wù)的事業(yè)單位法人或企業(yè)法人?！钡V業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主要的功能和作用在于，按照規(guī)則組織礦業(yè)權(quán)交易，公開(kāi)交易服務(wù)指南、交易程序、交易流程、格式文書等，自覺(jué)接受國(guó)土資源主管部門的監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證礦業(yè)權(quán)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。此外，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的交易代理中介機(jī)構(gòu)完成具體的招標(biāo)、拍賣程序工作。為此，對(duì)交易機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和定位應(yīng)是“國(guó)土資源行政管理機(jī)關(guān)的支撐和服務(wù)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)進(jìn)入行政審批程序之前的基礎(chǔ)性、事務(wù)性、技術(shù)性工作”。
問(wèn)：那么，今后礦業(yè)權(quán)交易還能不能在場(chǎng)外進(jìn)行呢？
負(fù)責(zé)人：不能籠統(tǒng)地說(shuō)行還是不行，要區(qū)分是礦業(yè)權(quán)出讓還是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓。對(duì)于出讓礦業(yè)權(quán)，必須進(jìn)場(chǎng)交易，這是促進(jìn)陽(yáng)光行政的一項(xiàng)重要舉措，也是礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中的一項(xiàng)重大原則，在《規(guī)則》中已有明確要求。
而礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是轉(zhuǎn)讓人和受讓人兩個(gè)平等民事主體之間的市場(chǎng)行為，為避免或減少糾紛、炒作，《規(guī)則》僅規(guī)定了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場(chǎng)所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上鑒證和公示，而不是必須通過(guò)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尋找受讓人，允許礦業(yè)權(quán)人自行尋找受讓人。
問(wèn)：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，為什么要進(jìn)行鑒證、公示呢？
負(fù)責(zé)人：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓不僅涉及轉(zhuǎn)讓人、受讓人，還涉及所有權(quán)人——國(guó)家以及其他當(dāng)事人利益，必須規(guī)范秩序、加強(qiáng)監(jiān)管、陽(yáng)光操作。目前，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)主體多元化，礦業(yè)權(quán)人的性質(zhì)有合資、合作、外商獨(dú)資以及與外商合資合作等。實(shí)踐中，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂和內(nèi)容方面的問(wèn)題較多，一些礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂并沒(méi)有體現(xiàn)企業(yè)法人的意愿，有其他股東不知情的轉(zhuǎn)讓、有偽造受讓人所簽合同的轉(zhuǎn)讓、有轉(zhuǎn)讓人與第三方簽有協(xié)議但受讓人并不知情的轉(zhuǎn)讓等等，因此引發(fā)的糾紛往往將行政管理機(jī)關(guān)推向復(fù)議或訴訟的位置，侵害了利益相關(guān)方的權(quán)益，同時(shí)也引發(fā)礦業(yè)權(quán)的炒作。為抑制炒作、避免或減少糾紛，維護(hù)礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，要求礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要進(jìn)行鑒證、公示?！兑?guī)則》第34條要求，“轉(zhuǎn)讓人、受讓人通過(guò)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商議價(jià)或自行達(dá)成協(xié)議的，須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證下簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，轉(zhuǎn)讓人受讓人主要事項(xiàng)公示無(wú)異議的，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)出具鑒證文書。”
鑒證，有兩層含義，一是礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為行政機(jī)關(guān)的支撐機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行形式審查并見(jiàn)證簽訂合同的行為；二是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)簽訂轉(zhuǎn)讓合同，見(jiàn)證礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是當(dāng)事人雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)。公示，既充分保護(hù)利益相關(guān)方的知情權(quán)，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，同時(shí)也是維護(hù)市場(chǎng)秩序、抑制炒作、加強(qiáng)管監(jiān)的有效形式。
問(wèn)：對(duì)轉(zhuǎn)讓鑒證公示如何收取費(fèi)用？
負(fù)責(zé)人：目前，各地對(duì)轉(zhuǎn)讓鑒證公示服務(wù)費(fèi)多采用差額定率累進(jìn)法計(jì)算，費(fèi)用由交易雙方各負(fù)擔(dān)50%。我們認(rèn)為，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證公示所收取的是基本服務(wù)費(fèi)，主要用于與市場(chǎng)服務(wù)有關(guān)的加強(qiáng)交易管理、維護(hù)交易雙方合法權(quán)益、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展等方面的支出，因此收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)要與提供的服務(wù)相關(guān)聯(lián)?！兑?guī)則》第三十六條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)據(jù)其性質(zhì)依照所在地價(jià)格主管部門批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取交易服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予公開(kāi)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證、公示收費(fèi)要與提供的服務(wù)相匹配，并確定合理的下限和上限。”
問(wèn)：如何強(qiáng)化對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易的監(jiān)管？
負(fù)責(zé)人：至少要從兩方面著手，一是國(guó)土資源主管部門應(yīng)對(duì)不同性質(zhì)的交易機(jī)構(gòu)加強(qiáng)分類指導(dǎo)和監(jiān)督，建立礦業(yè)權(quán)交易年度工作報(bào)告和通報(bào)制度。上級(jí)國(guó)土資源主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督下級(jí)國(guó)土資源主管部門的礦業(yè)權(quán)交易活動(dòng)。上級(jí)交易機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)交易機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。二是礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自律，應(yīng)對(duì)每一宗交易建立檔案，做好基礎(chǔ)管理工作。
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